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证监会:对违法违规行为零容忍,新修订《证券市场禁入规定》将实施


 
2021-6-18 17:46:13

6月18日,中国证监会举行例行新闻发布会,以下为主要内容:

对违法违规行为实行零容忍的要求

证监会新闻发言人高莉表示,下一步,证监会将对资本市场违法违规行为实行零容忍的要求,落实好新证券法行政处罚法和规定的相关内容。依法严厉打击各类资本市场违法行为,把严格执法主基调长期坚持下去。

修订后的《证券市场禁入规定》将于7月19日开始实施

高莉表示,证监会发布修订后的《证券市场禁入规定》,将于2021年7月19日开始实施。

高莉介绍称,本次修订的主要内容包括:

一、进一步明确市场禁入类型;

二、进一步明确交易类禁入的适用规则,高莉介绍,规定明确交易类的禁入是指:禁止直接或间接在证券交易场所交易上市或者挂牌的全部证券(含证券投资基金份额)的活动,禁止交易的持续时间最长不超过5年。同时,规定还对七类情形作出了除外规定;

三、明确市场禁入的对象和适用情形,高莉介绍,适用情形方面,规定明确将信息披露严重违法造成恶劣影响的列入终身禁入情形;同时明确交易类禁入适用于严重扰乱交易秩序或交易公平的违法行为。

切实保障资本市场的财务信息披露的质量

高莉介绍,目前我国证券的审计市场逐步形成了优胜劣汰、有进有出的良好生态。

高莉表示,下一步,证监会将继续从严打击审计的违法违规行为,推动提高证券审计市场的透明度,净化市场生态。

同时,将进一步促进会计事务所和相关的中介机构更好地发挥看门人职责,切实保障资本市场的财务信息披露的质量。

将研究推出碳排放权相关的期货品种

高莉表示,下一步,证监会将进一步指导广期所开展广泛的调研论证,完善碳排放权合约的规则设计,在条件成熟时,研究推出碳排放权相关的期货品种。

完善中介机构参与证券业务的规则

近日,ST中安公告了涉嫌证券虚假陈述案件的二审判决结果,该案也成为首例中介机构按比例承担连带赔偿责任生效的判决案例。

对此,高莉表示,证监会对人民法院作出的判决结果予以尊重,下一步,证监会将结合实践情况,完善保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构参与证券业务活动的具体规则和制度,细化相关工作流程、标准,进一步厘清各主体责任边界,努力形成各司其职、各负其责、同时相互制约的机制,为法院准确判断各方责任提供助力。

高莉表示,证监会将配合相关部门修改虚假陈述的司法解释,推动和完善司法制度建设。

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